Anlage 6 WpI-AnzV — (zu § 14)Formular WpI-ABAktivische Beteiligungsanzeige

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 25 - 27)

(Anzeige nach § 64 Absatz 1 Nummer 11, § 65 Absatz 2 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 2

des Wertpapierinstitutsgesetzes)

Bundesanstalt für

FinanzdienstleistungsaufsichtDeutsche Bundesbank

HauptverwaltungIdent-Nummer

des Wertpapierinstituts

Wird von der Behörde ausgefüllt

1. Angaben zum Anzeigepflichtigen

□ Wertpapierinstitut    □ Investmentholdinggesellschaft

Firma

(laut Registereintragung)

Sitz mit PLZ

BAK-Nummer

2. Anzeige

□ Einzelanzeige     □ Sammelanzeige (Das ist Teilanzeige Nummer __ von insgesamt __ Teilanzeigen.)

Datum der Wirksamkeit/Stichtag

2.1 Art der Anzeige□ Bedeutende Beteiligung (§ 64 Absatz 1 Nummer 11, § 65 Absatz 2 Nummer 1 WpIG)

□ Nachgeordnete Unternehmen von Investmentholdinggesellschaften (§ 67 Absatz 2 Satz 2 WpIG)

2.2 Anlass der Anzeige□ Entstehen□ Veränderung□ Beendigung

einer bedeutenden Beteiligung

2.3 Beteiligungsunternehmen

Firma und Rechtsform

(laut Registereintragung)

Sitz mit PLZ

Sitzstaat

Ident-Nummer

(falls bekannt)

Register-Nummer/Amtsgericht3LEIWirtschaftszweigServicenummer

3. Angaben zu den Beteiligungsquoten,

(wird durch die Bundesbank

ausgefüllt)

Ident-Nummer des

BeteiligungsunternehmensFirma, Rechtsform und Sitz

(lt. Registereintragung) mit

PLZ und Sitzstaat; Register-Nummer/Amtsgericht, LEI; Wirtschaftszweig;

Ident-Nummer (falls bekannt);

ServicenummerKapitalanteilKapital

des Unter-

nehmens

Tsd. EuroStimm-

rechts-

an-

teil10, 

in

ProzentVerhältnis

zum

Wert-

papier-

institut

%Nenn-

wert

Tsd. EuroBuchwert

Tsd. Euro

(wird durch die Bundesbank

ausgefüllt)

Ident-Nummer des

BeteiligungsunternehmensFirma9, Rechtsform und Sitz

(lt. Registereintragung) mit

PLZ und Sitzstaat; Register-Nummer/Amtsgericht, LEI; Wirtschaftszweig;

Ident-Nummer (falls bekannt);

ServicenummerKapitalanteil10Kapital

des Unter-

nehmens11

Tsd. EuroStimm-

rechts-

an-

teil10, 12

in

ProzentVerhältnis

zum

Wert-

papier-

institut13

%Nenn-

wert14

Tsd. EuroBuchwert

Tsd. Euro

Das Wertpapierinstitut hält an dem Beteiligungsunternehmen unter Nummer 2.3 eine durchgerechnete Kapitalquote in Höhe von __ Prozent.

4. Weitere Angaben

4.1 Nur auszufüllen bei der Anzeige bedeutender Beteiligungen, wenn weniger als 10 Prozent der Kapital- oder Stimmrechtsanteile gehalten werden

□ Auf die Geschäftsführung des unter Nummer 2.3 aufgeführten Unternehmens kann ein maßgeblicher Einfluss ausgeübt werden.

4.2 Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes Unternehmen ist

Wird das Unternehmen durch den Erwerb Teil einer Gruppe?

□ Nein.□ Ja. Bitte geben Sie an, um welche Gruppe es sich handelt:

4.3 Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen kein Unternehmen der Finanzbranche ist

Unterliegt die Beteiligung den Ausnahmen nach Artikel 10 Absatz 3 oder Artikel 10 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2019/2033 (IFR)?

□ Ja.□ Nein.□ Teilweise.

Nach Berücksichtigung der Ausnahmen verbleibt eine Beteiligung in Höhe von ____ Euro.

5. Besondere Bemerkungen

6. Kontakt für Rückfragen

Name

Telefon-Nummer

E-Mail

7. Unterschrift

Ort/Datumeigenhändige Unterschrift