Anlage 9 AnzV — (zu § 5 Abs. 2 Nr. 2, § 5e Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 AnzV)PVVASIECB-CONFIDENTIAL

(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1739 - 1740;

bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)

PVVASI

ECB-CONFIDENTIAL

Personelle Veränderungen

des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans von Instituten und

Finanzholding-Gesellschaften oder gemischten Finanzholding-Gesellschaften

– Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank –

(Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 und 15a KWG und § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 und 5, Satz 5 KWG)

Bundesanstalt für

FinanzdienstleistungsaufsichtDeutsche Bundesbank

Hauptverwaltungwird durch die BBk ausgefüllt

Identnummer

Mitglied des Aufsichtsrats

Identnummer des Instituts

1.  Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft

Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ, RechtsträgerkennungBAK-Nummer (sechsstellig)

2.  Art der Anzeige

□–Bestellung eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG)

–Bestellung eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG)

□–Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 15a KWG)

–Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 5 oder Satz 5 KWG)

3.  Angaben zur Person

□ Herr    □ Frau

Nachname, sämtliche Vornamen

4.  Angaben zur Tätigkeit

□Wurde bestellt mit Wirkung vom

□Scheidet aus mit Wirkung vom

zum/als:

Gesellschaftsrechtliche Funktion

Grund des Ausscheidens

5.  Bemerkungen

6.  Anlagen

□Anlage 1 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen –

□Anlage 2 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch die angezeigte Person auszufüllen –

□Lebenslauf

□Auszug aus dem Gewerbezentralregister

□Satzung des Unternehmens (soweit der Bundesanstalt keine aktuelle Version vorliegt)

□Überblick über die aktuelle Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans des Unternehmens

□Sonstiges:

Sachbearbeiter(in)Telefon-Nr.E-Mail

Ort/DatumFirma/Unterschrift