Anlage 12 AnzV — (zu § 10a Nr. 2, § 11 Abs. 1 Nr. 2 AnzV)NTSIECB-CONFIDENTIAL

(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1755 - 1757;

bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)

NTSI

ECB-CONFIDENTIAL

Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern

eines Instituts und Personen, die die Geschäfte einer

Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen

– Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank –

(Anzeige nach § 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG)Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern

eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher

Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft

– Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank –

(Anzeige nach § 24 Abs. 2a KWG)

Bundesanstalt für

FinanzdienstleistungsaufsichtDeutsche Bundesbank

Hauptverwaltungwird durch die BBk ausgefüllt

Identnummer

Geschäftsleiter(in)

Identnummer des Instituts

1.  Angaben zur Person

□ Herr    □ Frau

Nachname, sämtliche Vornamen

GeburtsdatumGeburtsort

Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat)

2.  Art der Anzeige

□–Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Instituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen

(§ 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG)

□–Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern eines Verwaltungs- und Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft

(§ 24 Abs. 2a KWG)

3.  Angaben zur anzuzeigenden Tätigkeit bei einem anderen Unternehmen

□Institut (Kreditinstitut gem. § 1 Abs. 1 KWG oder Finanzdienstleistungsinstitut gem. § 1 Abs. 1a KWG), Finanzholding- oder gemischte Finanzholding-Gesellschaft gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 und 21 CRR, Zahlungsinstitut gem. § 1 Abs. 1 Nr. 1 ZAG, E-Geld-Institut gem. § 1 Abs. 2 Nr. 1 ZAG)□sonstiges Unternehmen

□Beginn der zusätzlichen Tätigkeit

mit Wirkung vom

□Beendigung der zusätzlichen Tätigkeit

□als Geschäftsleiter(in)□als Mitglied

des Aufsichtsrats□als Mitglied

des Verwaltungsrats□als Mitglied

des Beirats

Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und Staat;

Register-Nr./Amtsgericht, Rechtsträgerkennung; Wirtschaftszweig; Identnummer (falls bekannt)wird durch die BBk ausgefüllt

Kreditnehmereinheit-Nr. des

Unternehmens

Identnummer des

Unternehmens

4.  Angaben zur zeitlichen Verfügbarkeit und zu Mandatsbeschränkungen

□  Hierzu ist Anlage 1 beigefügt.

Ort/Datumeigenhändige Unterschrift

Anlage 1 – Angaben zur zeitlichen Verfügbarkeit und zu Mandatsbeschränkungen

a.

Welcher Zeitaufwand ist für die angezeigte Tätigkeit erforderlich?

b.

Wurde Ihnen durch eine zuständige Behörde die Genehmigung erteilt, ein zusätzliches Mandat in einem Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan innezuhaben?□ JA

□ NEIN

c. 

Übersicht über Geschäftsleitermandate, Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen und sonstige berufliche Tätigkeiten.

Bitte geben Sie zuerst das angezeigte Mandat an, danach alle Geschäftsleitermandate, Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen und zuletzt alle sonstigen beruflichen Tätigkeiten.

a)

Unternehmen (bitte markieren Sie börsennotierte Unternehmen mit einem *)b)

Landc)

Beschreibung des Geschäftsfeldes des Unternehmensd)

Größe des Unternehmense)

Funktion innerhalb des Unternehmens: Geschäftsleiter(in)/Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan/Sonstiges (bitte beschreiben)f)

Privilegierte Zählweise oder Nichtberücksichtigung des Mandatsg)

Zusätzliche Verpflichtungen (z. B. Mitgliedschaft in Ausschüssen, Vorsitzfunktion)h)

Zeitaufwand pro Woche (in Stunden) und pro Jahr (in Tagen) unter Einrechnung zusätzliche Verpflichtungeni)

Mandatsdauer (von – bis)j)

Zusätzliche Anmerkungenk)

Anzahl der Sitzungen pro Jahrl)

Zusätzliche Informationen

d.

Gesamtzahl der zu berücksichtigenden Geschäftsleitermandate (unter Anwendung der privilegierten Zählweise, ohne Einbezug nicht zu berücksichtigender Mandate)

e.

Gesamtzahl der zu berücksichtigenden Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen (unter Anwendung der privilegierten Zählweise, ohne Einbezug nicht zu berücksichtigender Mandate)

f.

Bitte erläutern Sie bei Anwendung der privilegierten Zählweise, ob zwischen den Unternehmen Synergien bestehen und ob es darin begründete Überschneidungen in Bezug auf den Zeitaufwand für die Ausübung der Mandate gibt:

g.

Gesamtaufwand pro Woche in Stunden für alle Mandate, ohne das angezeigte Mandat

h.

Gesamtaufwand pro Jahr in Tagen für alle Mandate, ohne das angezeigte Mandat