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WpHG
  1. Inhaltsübersicht
  2. Abschnitt 1 · Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
  3. § 1 Anwendungsbereich
  4. § 2 Begriffsbestimmungen
  5. § 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
  6. § 3 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
  7. § 4 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
  8. § 5 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
  9. Abschnitt 2 · Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
  10. § 6 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
  11. § 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten
  12. § 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
  13. § 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
  14. § 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
  15. § 10a Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554
  16. § 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen
  17. § 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
  18. § 13 Sofortiger Vollzug
  19. § 14 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
  20. § 14a Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
  21. § 15 Produktintervention
  22. § 16 Wertpapierrat
  23. § 17 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
  24. § 18 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
  25. § 19 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
  26. § 20 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes
  27. § 21 Verschwiegenheitspflicht
  28. § 22 Meldepflichten
  29. § 23 Anzeige von Verdachtsfällen
  30. § 24 Verpflichtung des Insolvenzverwalters
  31. § 24a Verordnungsermächtigung
  32. Abschnitt 3 · Marktmissbrauchsüberwachung
  33. § 25 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
  34. § 26 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
  35. § 27 Aufzeichnungspflichten
  36. § 28 (weggefallen)
  37. Abschnitt 4 · Ratingagenturen
  38. § 29 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
  39. Abschnitt 5 · OTC-Derivate und Transaktionsregister
  40. § 30 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
  41. § 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
  42. § 32 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
  43. Abschnitt 5a · Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
  44. § 32a Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238
  45. Abschnitt 5b · Schwarmfinanzierungsdienstleister
  46. § 32b Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
  47. § 32c Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
  48. § 32d Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
  49. § 32e Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
  50. § 32f Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung
  51. Abschnitt 6 · Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
  52. § 33 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
  53. § 34 Zurechnung von Stimmrechten
  54. § 35 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
  55. § 36 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
  56. § 37 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
  57. § 38 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
  58. § 39 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
  59. § 40 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
  60. § 41 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
  61. § 42 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
  62. § 43 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
  63. § 44 Rechtsverlust
  64. § 45 Richtlinien der Bundesanstalt
  65. § 46 Befreiungen; Verordnungsermächtigung
  66. § 47 Handelstage
  67. Abschnitt 7 · Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren
  68. § 48 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
  69. § 49 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
  70. § 50 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
  71. § 51 Befreiung
  72. § 52 Ausschluss der Anfechtung
  73. Abschnitt 8 · Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
  74. § 53 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung
  75. Abschnitt 9 · Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
  76. § 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
  77. § 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
  78. § 56 Anwendung von Positionslimits
  79. § 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
  80. Abschnitt 10 · Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
  81. § 58 Hinweisgeberverfahren
  82. § 59 Überwachung der Organisationspflichten
  83. § 60 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
  84. (XXXX) §§ 61 und 62 (weggefallen)
  85. Abschnitt 11 · Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
  86. § 63 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
  87. § 63a Besondere Verhaltens- und Informationsregeln für die Nutzung und Verbreitung von Analysen und emittentenfinanzierten Analysen
  88. § 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
  89. § 64a Form der Kundenkommunikation
  90. § 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes
  91. § 65a (weggefallen)
  92. § 65b Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
  93. § 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
  94. § 67 Kunden; Verordnungsermächtigung
  95. § 68 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
  96. § 69 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
  97. § 70 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
  98. § 71 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  99. § 72 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
  100. § 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
  101. § 74 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
  102. § 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
  103. § 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
  104. § 77 Direkter elektronischer Zugang
  105. § 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied
  106. § 79 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
  107. § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
  108. § 81 Geschäftsleiter
  109. § 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
  110. § 83 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
  111. § 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
  112. § 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
  113. § 86 Anzeigepflicht
  114. § 87 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
  115. § 88 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
  116. § 89 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
  117. § 90 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
  118. § 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
  119. § 92 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  120. § 93 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
  121. § 94 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
  122. § 95 Ausnahmen
  123. § 96 Strukturierte Einlagen
  124. Abschnitt 12 · Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen
  125. § 97 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
  126. § 98 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
  127. Abschnitt 13 · Finanztermingeschäfte
  128. § 99 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs
  129. § 100 Verbotene Finanztermingeschäfte
  130. Abschnitt 14 · Schiedsvereinbarungen
  131. § 101 Schiedsvereinbarungen
  132. Abschnitt 15 · (weggefallen)
  133. § 102 (weggefallen)
  134. § 103 (weggefallen)
  135. § 104 (weggefallen)
  136. § 105 (weggefallen)
  137. Abschnitt 16 · Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten
  138. Unterabschnitt 1 · Überwachung von Unternehmensabschlüssen
  139. § 106 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
  140. § 107 Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
  141. § 108 (weggefallen)
  142. § 109 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
  143. § 109a Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
  144. § 110 Mitteilungen an andere Stellen
  145. § 111 Internationale Zusammenarbeit
  146. § 112 Widerspruchsverfahren
  147. § 113 Beschwerde
  148. § 113a Evaluierung
  149. Unterabschnitt 2 · Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister
  150. § 114 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
  151. § 115 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
  152. § 116 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
  153. § 117 Konzernabschluss
  154. § 118 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
  155. Abschnitt 17 · Straf- und Bußgeldvorschriften
  156. § 119 Strafvorschriften
  157. § 119a Strafvorschriften
  158. § 120 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
  159. § 120a Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013
  160. § 120b Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154
  161. § 120c Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
  162. § 120d Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
  163. § 120e Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554
  164. § 121 Zuständige Verwaltungsbehörde
  165. § 122 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
  166. § 123 Bekanntmachung von Maßnahmen
  167. § 124 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
  168. § 125 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554
  169. § 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014
  170. Abschnitt 18 · Übergangsbestimmungen
  171. § 127 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
  172. § 128 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
  173. § 129 (weggefallen)
  174. § 130 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)
  175. § 130a Anwendungsbestimmung für § 32a Absatz 1 Satz 1
  176. § 131 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
  177. § 132 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
  178. § 133 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
  179. § 134 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
  180. § 135 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
  181. § 136 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
  182. § 137 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
  183. § 138 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
  184. § 138a Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014
  185. § 139 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
  186. § 140 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
  187. § 141 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz
  188. § 142 Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
  189. § 143 Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz
Gesetz über den Wertpapierhandel

Inhaltsübersicht WpHG

Diese Vorschrift enthält keinen Text.

Amtliche Fassung auf gesetze-im-internet.de →

Inhaltsverzeichnis
WpHG
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§ 1
Anwendungsbereich

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