Anlage WpDPV — (zu § 18 Absatz 1)

(Fundstelle: BGBl. I 2018, 148 - 153; bzgl. einzelner Änderungen vgl. Fußnote)

Ausfüllhinweise für den Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV

Im nachfolgend aufgeführten Fragebogen sind folgende Abkürzungen für die Prüfungsfeststellungen in der Spalte „Feststellung“ zu verwenden:

–:

Die Vorschrift ist nicht einschlägig.

0:

Die gesetzlichen und unionsrechtlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.

1:

Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes beseitigt wurde.

2:

Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der nicht beseitigt werden kann.

3:

Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein behebbarer Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht beseitigt wurde.

4:

Bei der Überprüfung der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben wurden sonstige Erkenntnisse gewonnen, die sich auf die fehlende oder nicht vollständige Berücksichtigung der durch die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgenommenen und veröffentlichten Auslegung beziehen, ohne dass zugleich ein Mangel bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben aufgetreten ist.Tritt ein Mangel auf, der bereits bei der letzten Prüfung vorgelegen hat, ist dieser mit dem Symbol * zu kennzeichnen.

Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV

Wertpapierdienstleistungsunternehmen:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsfeststellungen:

Nr.VorschriftPrüfungsgebietFeststellungFundstelle

(Prüfungs-

bericht)

Verhaltens- und Organisationspflichten

1Berücksichtigung des Kundeninteresses und der Bedürfnisse des Kunden

1a§ 63 Abs. 1 WpHGEhrliches, redliches und professionelles Erbringen der Dienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse

1b§ 63 Abs. 3, 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 3 – 5, 10, 11; § 12 Abs. 1, 4 S. 2, 3, Abs. 5 − 7,

9, 10 WpDVerOVAnreize für Mitarbeiter; Produktüberwachung; Produktfreigabeverfahren; Ausgestaltung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung des Zielmarktes; Sicherstellung der Vereinbarkeit mit Bedürfnissen des Kunden

2§ 63 Abs. 6 WpHG; Art. 44

Del. VO (EU) 2017/565Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Marketingmitteilung gegenüber Kunden und gegenüber Privatkunden

3§ 63 Abs. 7, 8, 9, 12, § 64 Abs. 1, 2 WpHG;

§ 4 WpDVerOV; Art. 46 − 50 Del. VO (EU) 2017/565Angemessene Kundeninformation; inhaltliche Ausgestaltung und Zurverfügungstellung der Informationen

4Zuwendungen

4a§ 64 Abs. 7, § 70 Abs. 1 WpHG; § 6 WpDVerOVQualitätsverbesserung durch Zuwendungen; Offenlegung von Zuwendungen

4b§ 70 Abs. 5, § 80 Abs. 8 WpHGVerfahren zur Auskehrung von Zuwendungen

4c§ 70 Abs. 2 S. 2 − 4, Abs. 3 WpHG; § 7 WpDVerOVUmsetzung der Anforderungen an Zuwendungen im Zusammenhang mit Finanzanalysen

5Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung

5a§ 63 Abs. 5 WpHGAngebot oder Empfehlung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung der Kundenbedürfnisse und des Kundeninteresses

5b§ 63 Abs. 10, § 64 Abs. 3, 4 WpHG; Art. 54 − 56 Del. VO (EU) 2017/565Geeignetheits- und Angemessenheitsbeurteilung und Geeignetheitserklärung

6§ 67 WpHG; Art. 45 Del. VO (EU) 2017/565; § 2 WpDVerOVEinstufung der Kunden und Vereinbarung über die Einstufung

7§ 64 Abs. 5, 6; § 80 Abs. 7 WpHG; § 8 WpDVerOV; Art. 52, 53 Del. VO (EU) 2017/565Honorar-Anlageberatung

8§ 80 Abs. 1 S. 1 Nr. 1, 4, Abs. 2 WpHG; Art. 21, 22 Abs. 1 Del. VO (EU) 2017/565Allgemeine organisatorische Anforderungen; Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen; Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit getroffener organisatorischer Maßnahmen; Informationssicherheitsmechanismen

9Art. 22 Abs. 2 − 4 Del. VO (EU) 2017/565Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Funktion

10a§ 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG;

Art. 33 − 35 Del. VO (EU)

2017/565; § 63 Abs. 2 WpHGInteressenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten); Offenlegung von Interessenkonflikten

10bArt. 27 Del. VO (EU) 2017/565Ausgestaltung der Vergütung ohne Beeinträchtigung des Kundeninteresses

11Art. 38 − 43 Del. VO (EU)

2017/565Zusätzliche Anforderungen an das Interessenkonfliktmanagement im Emissions- und Platzierungsgeschäft

12§ 80 Abs. 9 − 13; § 81 Abs. 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 2, 6 − 9,

12 − 15, § 12 Abs. 1 − 4 S. 1, Abs. 8, 11, 12 WpDPVerOVVerfahren und Maßnahmen zur Sicherstellung eines ordnungsgemäßen Umgangs mit Interessenkonflikten bei der Konzeption von Finanzinstrumenten; Produktüberwachungsprozess; Produktfreigabeverfahren

13§ 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHGAusgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben

14§§ 77, 80 Abs. 2 − 5 WpHG

i. V. m. Art. 1 − 23, 28 Del. VO (EU) 2017/589 und Art. 1 − 3 Del. VO (EU) 2017/578Erfüllung der Anforderungen an algorithmischen Handel, inklusive Systeme, Risikokontrollen und Notfallvorkehrungen, Aufzeichnungspflichten und Liquiditätsbereitstellung bei Verfolgung einer Market-Making-Strategie; Anbieten eines direkten elektronischen Zugangs zu einem Handelsplatz

15§§ 69, 82 WpHG; Art. 3 − 11 Del. VO (EU) 2017/575;

Art. 3, 4 Del. VO (EU)

2017/576; Art. 64 − 70 Del. VO (EU) 2017/565Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen („Best execution“); Veröffentlichungspflichten der systematischen Internalisierer und Ausführungsplätze

16§ 78 WpHG; Art. 24 − 27

Del. VO (EU) 2017/589Erbringen von Clearing Diensten als General-Clearing-Mitglied

17Art. 26 Del. VO (EU) 2017/565Behandlung von Kundenbeschwerden

18Art. 28, 29 Del. VO (EU)

2017/565Vorgaben zu persönlichen Geschäften (Mitarbeitergeschäfte)

19§ 81 Abs. 1 − 4 WpHGPflichten für Geschäftsleiter

20§ 81 Abs. 5 WpHGBeauftragter für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

21§ 84 WpHG; § 10 WpDVerOV;

Art. 49, 63 Del. VO (EU)

2017/565Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Verbot bestimmter Finanzsicherheiten

22§ 87 Abs. 1 – 5 WpHG; §§ 14 – 18, 21 WpDVerOVErforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsmitarbeiter, der Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten

23§ 80 Abs. 6 WpHG;

Art. 30 − 32 Del. VO (EU)

2017/565Anforderungen an die Auslagerung von Aktivitäten, Prozessen und Finanzdienstleistungen

24Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO

(EU) 2017/567Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung

Berichts- und Aufzeichnungspflichten

25§ 64 Abs. 8 WpHG;

Art. 59 − 62 Del. VO

(EU) 2017/565Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung

26§ 83 Abs. 1, 2 WpHG;

Art. 72 − 75 Del. VO

EU) 2017/565Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 25 erfasst

27§ 83 Abs. 3 − 5 WpHG;

Art. 76 Del. VO (EU) 2017/565Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation („Taping“)

28§ 83 Abs. 6 WpHGSchriftliche Aufzeichnung über persönliche Gespräche in Bezug auf Geschäfte und Dienstleistungen nach § 83 Abs. 3 Satz 1 WpHG

Transparenzanforderungen; Handelspflicht

29§ 79 WpHGMitteilungspflicht von systematischen Internalisierern

30Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014Bereitstellung durch benannte veröffentlichende Einrichtungen

31Art. 14, 15, 17 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 – 14 Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587Transparenzanforderungen an systematische Internalisierer

32Art. 20, 21 VO (EU) Nr.

600/2014 i. V. m. Art. 12, 15 Del. VO (EU) 2017/587 und Art. 7, 8 Del. VO (EU) 2017/583Veröffentlichung des Volumens, des Kurses und des Zeitpunktes des Abschlusses von Geschäften durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die außerhalb eines Handelsplatzes handeln

33Art. 23 VO (EU) Nr. 600/2014

i. V. m. Art. 2 Del. VO

(EU) 2017/587Pflicht zum Handel von Aktien an einem Handelsplatz

Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten und von Positionen in Warenderivaten

34Art. 25 Abs. 1 VO (EU)

Nr. 600/2014Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte

35Art. 26 VO (EU) Nr. 600/2014

i. V. m. Art. 1, 4 − 12, Art. 13 Abs. 2 und 3, Art. 14, 15 Del. VO (EU) 2017/590Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten

36§ 57 Abs. 1, 4 WpHGMeldungen von Positionen in Warenderivaten

Depotgeschäft nach § 89 Absatz 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes

37Vorgaben zum Depotgeschäft; § 67a Abs. 3, § 67b, jeweils auch i. V. m. § 125 Abs. 1, 2 und 5, § 135 AktGPrüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Bedeutung sind

Verwendung von Ratings

38Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009Verwendung von Ratings für aufsichtsrechtliche Zwecke

39Art. 5a Abs. 1 VO

(EG) Nr. 1060/2009Übermäßiger Rückgriff auf Ratings

Finanzanalysen und Marketingmitteilungen; Empfehlungen

40a§ 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG

i. V. m. Art. 37 Del. VO

(EU) 2017/565Organisatorische Anforderungen bezüglich Finanzanalysen und Marketingmitteilungen

40bArt. 20 Abs. 1 VO (EU)

Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 − 7 Del. VO (EU) 2016/958Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Erstellung von Empfehlungen

40cArt. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr.

596/2014 i. V. m. Art. 8 − 10 Del. VO (EU) 2016/958Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Weitergabe der von Dritten erstellten Empfehlungen

Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation

41Art. 16 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 596/2014; Art. 2 Abs. 1 und 5, Art. 3 Abs. 1, 4, 6 − 8, Art. 4 Abs. 1, Art. 5 − 6 Del. VO

(EU) 2016/957Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation

Pflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die ein multilaterales oder organisiertes Handelssystem betreiben

42§§ 72, 74, 75 WpHG i. V. m. Art. 4 − 7 Del. VO

(EU) 2017/578; Art. 2 − 23

Del. VO (EU) 2017/584Anforderungen beim Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems

43Art. 3 − 13 VO (EU)

Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 3, 12, 14 − 15 Del. VO (EU) 2017/587; Art. 2, 7 − 8 Del. VO (EU)

2017/583; Art. 5 Del. VO (EU) 2017/577; Art. 6 − 11 Del. VO (EU) 2017/567Anforderungen an die Vor- und Nachhandelstransparenz beim Betrieb eines multilateralen Handelssystems

44Art. 25 Abs. 2 VO (EU)

Nr. 600/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/580Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte bei Betreibern von Handelsplätzen

45Art. 26 Abs. 5 VO (EU)

Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1,

6 − 11, 15 Del. VO (EU)

2017/590Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten, die über das multilaterale oder organisierte Handelssystem mit Unternehmen abgewickelt werden, die nicht der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 unterliegen

46Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 4 VO (EU) Nr. 596/2014

i. V. m. Del. VO (EU) 2017/585Bereitstellung von Referenzdaten

47Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO

(EU) 2017/567Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung

48§ 57 Abs. 1, 2 WpHGMeldung von Positionen in Warenderivaten bei Betreibern von Handelsplätzen

49Art. 16 Abs. 1 VO (EU)

Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 Abs. 3 und 5, Art. 3 Abs. 1, 3, 4, 5 und 8, Art. 4 − 6 Del. VO (EU) 2017/585Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung, Vorbeugung und Meldung von Marktmissbrauch

Sonstiges

50§ 89 Abs. 4 WpHGDurch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkteja/

nein:

Erläuterungen zu Nummer 50:

51Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichenja/

nein:

Erläuterungen zu Nummer 51:

52Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleistungen von Bedeutung und nicht durch die Nummern 1 bis 51 abgedeckt sindja/

nein:

Erläuterungen zu Nummer 52:

53Quantitative Angaben zur Kundenstruktur

53aAnzahl der Privatkunden

53bAnzahl der professionellen Kunden

53cAnzahl der geeigneten Gegenparteien

54Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbesondere unter Berücksichtigung der seitens der BaFin und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung:

55Weitere Angaben zu Art und Umfang der Geschäftstätigkeit (Bitte ankreuzen)

PrivatkundenProfessionelle

KundenGeeignete

Gegenparteien

Wertpapierdienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 8 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurden

S. 1 Nr. 1 (Finanzkommissionsgeschäft)

S. 1 Nr. 2a (Market-Making)

S. 1 Nr. 2b (systematische Internalisierung)

S. 1 Nr. 2c (Eigenhandel)

S. 1 Nr. 2d (Hochfrequenzhandel)

S. 1 Nr. 3 (Abschlussvermittlung)

S. 1 Nr. 4 (Anlagevermittlung)

S. 1 Nr. 5 (Emissionsgeschäft)

S. 1 Nr. 6 (Platzierungsgeschäft)

S. 1 Nr. 7 (Finanzportfolioverwaltung)

S. 1 Nr. 8 (Betrieb eines multilateralen Handelssystems − MTF)

S. 1 Nr. 9 (Betrieb eines organisierten Handelssystems − OTF)

S. 1 Nr. 10 (Anlageberatung)

S. 6 (Eigengeschäft)

Wertpapiernebendienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 9 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurden

Nr. 1 (Depotgeschäft)*

Nr. 2

Nr. 3

Nr. 4

Nr. 5 (Anlage[strategie]empfehlung)

Nr. 6

Nr. 7

* Ergänzende Angaben zum Depotgeschäft

 (für die ergänzenden Angaben ist auf den

 Prüfungsstichtag abzustellen):

Anzahl der Depots:

 

Kumulierte Depotvolumina: