--- title: "Inhaltsübersicht WpIG" canonical: "https://juralernen.de/gesetze/wpig/inhaltsuebersicht" jurisdiction: "Deutschland (Bundesrecht)" language: "de" source: "https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/index.html" updated: "2026-05-15T12:04:57+00:00" --- # Inhaltsübersicht WpIG Kapitel 1 Allgemeine Vorschriften Abschnitt 1 Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen §  1Anwendungsbereich §  2Begriffsbestimmungen §  2aUnzuverlässigkeit von sanktionierten Personen §  3Ausnahmen §  4Gesetzlicher Aufsichtsrahmen für Große Wertpapierinstitute Abschnitt 2 Aufgaben und grundlegende Befugnisse der Bundesanstalt §  5Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt §  5aBesondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554 §  6Sofortige Vollziehbarkeit §  7Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen §  8Befugnis zur Erstreckung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierinstitute Abschnitt 3 Zusammenarbeit der Bundesanstalt mit anderen Stellen §  9Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank § 10Zusammenarbeit innerhalb des Europäischen Systems der Finanzaufsicht § 11Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden und Stellen § 12Verschwiegenheitspflicht Abschnitt 4 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung bei Wertpapierinstituten; Form der einzureichenden Dokumente § 13Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung § 14Kommunikation mit Bundesanstalt und Deutscher Bundesbank; Verordnungsermächtigung Kapitel 2 Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender Beteiligungen Abschnitt 1 Erlaubnis § 15Erlaubnis für das Erbringen von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen § 16Erlaubnisverfahren und Bekanntmachung § 17Anfangskapital § 18Versagung der Erlaubnis § 19Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis Abschnitt 2 Geschäftsleiter und Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan § 20Geschäftsleiter § 21Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan § 22Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans § 23Tätigkeitsverbote für natürliche Personen, die nicht Geschäftsleiter sind Abschnitt 3 Inhaber bedeutender Beteiligungen § 24Anzeige § 25Beurteilungszeitraum § 26Beurteilungskriterien und Untersagung § 27Untersagung der Stimmrechtsausübung und Weisungsrecht Abschnitt 4 Vertraglich gebundene Vermittler, Bezeichnungsschutz und Registervorschriften § 28Verpflichtungen von Wertpapierinstituten bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler § 29Bezeichnungsschutz § 30Registervorschriften Kapitel 3 Informationen über die zuständigen Sicherungseinrichtungen § 31Information über die Sicherungseinrichtung § 32Information der Kunden über das Ausscheiden aus einer Sicherungseinrichtung Kapitel 4 Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung § 33Interne Sicherungsmaßnahmen § 34Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung § 35Verstärkte Sorgfaltspflichten § 36Geldwäscherechtliche Pflichten für Investmentholdinggesellschaften § 37Verbotene Geschäfte Kapitel 5 Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht Abschnitt 1 Grundlagen der Solvenzaufsicht § 38Anwendungsbereich § 39Internes Kapital und liquide Mittel § 40Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung § 41Interne Unternehmensführung § 42Länderspezifische Berichterstattung § 43Aufgaben der Geschäftsleiter im Rahmen des Risikomanagements § 44Funktion des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans im Rahmen des Risikomanagements; Ausschussbildung § 45Risikosteuerung § 46Vergütungssystem; Verordnungsermächtigung Abschnitt 2 Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess § 47Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung § 48Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle Abschnitt 3 Besondere Befugnisse der Bundesanstalt bei der laufenden Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten § 49Besondere Aufsichtsbefugnisse § 50Zusätzliche Eigenmittelanforderungen § 51Vorgaben zu zusätzlichen Eigenmitteln § 52Besondere Liquiditätsanforderungen § 53Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden § 54Veröffentlichungspflichten § 55Pflicht zur Unterrichtung der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde Abschnitt 4 Besonderheiten bei der Beaufsichtigung von Wertpapierinstitutsgruppen Unterabschnitt 1 Beaufsichtigung von Wertpapierinstitutsgruppen auf konsolidierter Basis und Beaufsichtigung der Einhaltung der Gruppenkapitalanforderungen § 56Zuständigkeit der Bundesanstalt für die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis und die Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests § 57Informationspflichten in Krisensituationen § 58Aufsichtskollegien § 59Kooperation der Bundesanstalt mit anderen zuständigen Behörden § 60Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Vertragsstaaten Unterabschnitt 2 Investmentholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Unternehmen § 61Einbezug von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests § 62Qualifikation von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft; Tätigkeitsuntersagung; Verwarnung § 63Gemischte Holdinggesellschaften Abschnitt 5 Anzeigepflichten; Wertpapierinstitute mit Mutterunternehmen im Drittstaat § 64Anzeigepflichten für alle Wertpapierinstitute § 65Anzeigepflichten für Große Wertpapierinstitute § 66Anzeigepflichten für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute § 67Anzeigepflichten von Geschäftsleitern, Investmentholdinggesellschaften sowie gemischten Finanzholdinggesellschaften § 68Befugnis für einzelfallbezogene Anzeigepflichten; Verordnungsermächtigung § 69Bewertung der Aufsicht im Drittstaat und andere Aufsichtstechniken Abschnitt 6 Besondere Vorgaben bei qualifizierter Kryptoverwahrung § 69aVermögenstrennung Kapitel 6 Europäischer Pass, Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr Abschnitt 1 Europäischer Pass, Zweigniederlassung und grenz- überschreitender Dienstleistungsverkehr § 70Errichten einer Zweigniederlassung durch inländische Wertpapierinstitute § 71Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr durch inländische Wertpapierinstitute § 72Änderung der angezeigten Verhältnisse Abschnitt 2 Errichten einer Zweigniederlassung und grenz- überschreitender Dienstleistungs- verkehr durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat § 73Errichten einer Zweigniederlassung durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat § 74Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr § 75Unterrichtungsbefugnis und Maßnahmen der Bundesanstalt Kapitel 7 Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen, Prüferbestellung und Prüfung § 76Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen § 77Prüferbestellung und Anzeige § 78Besondere Pflichten des Prüfers; Verordnungsermächtigung Kapitel 7a DLT-Pilotregelung nach der Verordnung (EU) 2022/858 § 78aZuständigkeit § 78bAusnahmen von der Erlaubnispflicht nach § 15 § 78cUnterlagen und Anträge nach der Verordnung (EU) 2022/858 Kapitel 7b Zulassung von Datenbereitstellungsdiensten § 78dZulassungsverfahren; Ausnahmen § 78eVersagung der Zulassung; Entzug der Zulassung § 78fUnterrichtung der ESMAKapitel 8 Maßnahmen bei Gefahr § 79Maßnahmen bei Gefahr § 80Sonderbeauftragter § 81Abwicklung laufender Geschäfte; Ausnahmen; Verbot der Zwangsvollstreckung § 81aZuordnung verwahrter kryptografischer Instrumente; Kosten der Aussonderung Kapitel 9 Straf- und Bußgeldvorschriften, öffentliche Bekanntmachung und Mitteilungen in Strafsachen § 82Strafvorschriften § 83Bußgeldvorschriften § 84Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und -maßnahmen § 84aBekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) 2022/2554 § 85Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen Kapitel 10 Übergangsvorschriften § 86Übergangsvorschriften für bestehende Wertpapierinstitute § 87Übergangsvorschrift zum Finanzmarktdigitalisierungsgesetz --- — Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten Amtliche Fassung: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/index.html Quelle: gesetze-im-internet.de. Nicht-amtliche Wiedergabe.