--- title: "Anlage 5 WpI-InhKontrollV — (zu § 9 Absatz 1)Formular WpI-AVAnzeige über die Aufgabe oder Verringerung einer bedeutenden Beteiligung (Anzeige nach § 24 Absatz 2 und 3 des Wertpapierinstitutsgesetzes)" canonical: "https://juralernen.de/gesetze/wpi-inhkontrollv/anlage-5" jurisdiction: "Deutschland (Bundesrecht)" language: "de" source: "https://www.gesetze-im-internet.de/wpi-inhkontrollv/index.html" updated: "2026-05-15T12:04:57+00:00" --- # Anlage 5 WpI-InhKontrollV — (zu § 9 Absatz 1)Formular WpI-AVAnzeige über die Aufgabe oder Verringerung einer bedeutenden Beteiligung (Anzeige nach § 24 Absatz 2 und 3 des Wertpapierinstitutsgesetzes) (Fundstelle: BGBl. 2024 I Nr. 9, S. 35 - 40) Ident-Nr. Zielunternehmen Ident-Nr. Anzeigepflichtiger Hiermit zeige ich/ zeigen wir die Wird von der Behörde ausgefüllt □Absicht der Aufgabe einer bedeutenden Beteiligung (Die Nummern 2 bis 4 des Formulars sind nicht auszufüllen.) □Absicht der Verringerung einer bedeutenden Beteiligung □Unabsichtliche Aufgabe einer bedeutenden Beteiligung □Unabsichtliche Verringerung einer bedeutenden Beteiligung an dem folgenden Wertpapierinstitut (Zielunternehmen nach § 1 WpI-InhKontrollV i. V. m. Artikel 7 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1946) an: Firma (laut Registereintragung) Rechtsform Sitz mit Postleitzahl Anschrift der Hauptniederlassung Straße, Hausnummer Postleitzahl Ort LEI Hat der Anzeigepflichtige nach der Verringerung Kontrolle über das Zielunternehmen? (Bitte nur ausfüllen bei der Anzeige der Verringerung der bedeutenden Beteiligung) □ nein      □ ja 1. Angaben zur Identität des Anzeigepflichtigen 1.1 Bitte nur ausfüllen, wenn der Anzeigepflichtige eine natürliche Person ist. Familienname Geburtsname Sämtliche Vornamen Geburtsdatum Geburtsort, Geburtsstaat Staatsangehörigkeit Anschrift des Hauptwohnsitzes (Kein Eintrag erforderlich, wenn sich die Angaben seit der letzten Anzeige nicht verändert haben.) Straße, Hausnummer Postleitzahl Ort Staat Angaben zur Firma, sofern vorhanden (Kein Eintrag erforderlich, wenn sich die Angaben seit der letzten Anzeige nicht verändert haben.) Firma (laut Registereintragung) Sitz mit Postleitzahl2 Sitzstaat Wirtschaftszweig Ordnungsmerkmale Registereintragung1 1.2 Bitte nur ausfüllen, wenn der Anzeigepflichtige keine natürliche Person ist. Firma (laut Registereintragung) Rechtsform Sitz mit Postleitzahl2 Sitzstaat Anschrift der Hauptniederlassung (Kein Eintrag erforderlich, wenn sich die Angaben seit der letzten Anzeige nicht verändert haben.) Straße, Hausnummer Postleitzahl2 Ort Staat Wirtschaftszweig3 Ordnungsmerkmale Registereintragung1 LEI1 2. Angaben eines Empfangsbevollmächtigten im Inland, sofern der Anzeigepflichtige ohne Wohnsitz oder gewöhnlichen Aufenthalt, Sitz oder Geschäftsleitung im Inland ist: Der mit der letzten Anzeige angegebene Empfangsbevollmächtigte ist weiterhin Empfangsbevollmächtigter des Anzeigepflichtigen und dessen Personalien, insbesondere dessen Anschrift, haben sich seitdem nicht verändert:□ ja, weiter mit 3. □ nein, weiter mit 2.1 bzw. 2.2 Hinweis: Wird ein Empfangsbevollmächtigter im Inland nicht benannt, gelten an den Anzeigepflichtigen gerichtete Schriftstücke am siebenten Tag nach der Aufgabe zur Post und ein elektronisch übermitteltes Dokument am dritten Tag nach der Absendung als zugegangen, § 15 Satz 2 VwVfG. 2.1 Bitte nur ausfüllen, wenn der Empfangsbevollmächtigte eine natürliche Person ist. Familienname Sämtliche Vornamen Geburtsdatum Anschrift Straße, Hausnummer Postleitzahl Ort 2.2 Bitte nur ausfüllen, wenn der Empfangsbevollmächtigte keine natürliche Person ist. Firma (laut Registereintragung) Rechtsform Sitz mit Postleitzahl Anschrift Straße, Hausnummer Postleitzahl Ort Ordnungsmerkmale Registereintragung1 LEI1 3. Werden die geplanten Kapital- oder Stimmrechtsanteile ganz oder teilweise noch einem anderen als dem Mutterunternehmen zugerechnet werden? □ nein, weiter mit 4.□ ja Die Personalien desjenigen, dem Anteile zugerechnet werden würden, haben sich im Vergleich zur letzten Anzeige verändert oder es wären Anteile einem bisher nicht Angezeigten zuzurechnen: □ nein, weiter mit 4.□ ja Es ist diesem Formular eine Anlage mit der Nr. _ _ beizufügen, in der unter Berücksichtigung des § 4 WpI-InhKontrollV diejenigen Unternehmen anzugeben sind, denen die Anteile zugerechnet werden würden. Der Grund der Zurechnung der Anteile ist ebenfalls anzugeben. 4. Angaben zur geplanten bedeutenden Beteiligung 4.1 Könnte auf die Geschäftsleitung des Zielunternehmens ein maßgeblicher Einfluss ausgeübt werden, obwohl weniger als 10 % oder keine Kapital- oder Stimmrechtsanteile gehalten werden? □ nein/nicht relevant, weiter mit 4.2□ ja Haben sich im Vergleich zur letzten Anzeige die Gründe verändert oder besteht nunmehr die Möglichkeit, einen maßgeblichen Einfluss auszuüben? □ nein, weiter mit 4.2□ ja Es ist diesem Formular eine Anlage mit der Nr. _ _ beizufügen, in der die Gründe dafür anzugeben sind. 4.2 Darstellung der geplanten Beteiligungshöhe am Zielunternehmen,  Wird durch die Behörde ausgefüllt Ident-Nr. des BeteiligungsunternehmensFirma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ2 und Sitzstaat, Ordnungsmerkmale Registereintragung1, Wirtschaftszweig3, Ident-Nr. (falls bekannt), bei natürlichen Personen neben Firma (falls vorhanden) vollständiger Name6 und Geburtsdatum, Rechtsträgerkennung1Kapitalanteil, Kapital des Unter- nehmens Tsd. EuroStimm- rechts- an- teil8,  in ProzentVerhältnis zum Ziel- unter- nehmen in ProzentTsd. Euro Die geplante durchgerechnete Kapitalquote am Zielunternehmen beträgt _ _ _ %. 5. Liste der Anlagen Kurzbezeichnung der AnlageAnlage liegt bei Formular WpI-KB nach § 5 Absatz 3 Satz 1 WpI-InhKontrollV□ nicht erforderlich □ ja, Nr. _ _ □ wird nachgereicht Erklärung nach § 9 Absatz 2 WpI-InhKontrollV (Angaben zum Erwerber)□ nicht erforderlich □ ja, Nr. _ _ □ wird nachgereicht Anlage nach Nummer 3 dieses Formulars□ nicht erforderlich □ ja, Nr. _ _ □ wird nachgereicht Anlage nach Nummer 4.1 dieses Formulars□ nicht erforderlich □ ja, Nr. _ _ □ wird nachgereicht 6. Kontaktperson für Rückfragen Familienname Vorname Telefonnummer (mit Vorwahl) E-Mail-Adresse 7. Unterschriften 7.1 Mit der nachfolgenden Unterschrift/ Mit den nachfolgenden Unterschriften wird bestätigt, dass • der Anzeigepflichtige den Hinweis in Nummer 2 zur Kenntnis genommen hat und • der Unterzeichnende, sofern er nicht der Anzeigepflichtige ist, bzw. die Unterzeichnenden entsprechend dem Umfang seiner/ihrer Vertretungsbefugnis berechtigt ist/sind, die Anzeige für den Anzeigepflichtigen abzugeben. 7.2 Wenn der Anzeigepflichtige die Anzeige selbst abgibt, bitte (gesetzliche(r) Vertreter) hier unterschreiben: Ort, Datum und Unterschrift des Anzeigepflichtigen 7.3 Wenn der Anzeigepflichtige die Anzeige nicht selbst abgibt, sind hier die Personalien und Unterschriften der Person oder der Personen einzutragen, die entsprechend ihrer (rechtsgeschäftlichen) Vertretungsbefugnis berechtigt ist/sind, die Anzeige für den Anzeigepflichtigen abzugeben: Familienname Sämtliche Vornamen Geburtsdatum Ort, Datum und Unterschrift des Vertretungsberechtigten Familienname Sämtliche Vornamen Geburtsdatum Ort, Datum und Unterschrift des Vertretungsberechtigten Familienname Sämtliche Vornamen Geburtsdatum Ort, Datum und Unterschrift des Vertretungsberechtigten Familienname Sämtliche Vornamen Geburtsdatum Ort, Datum und Unterschrift des Vertretungsberechtigten Familienname Sämtliche Vornamen Geburtsdatum Ort, Datum und Unterschrift des Vertretungsberechtigten --- — Verordnung über Anzeigen nach § 24 des Wertpapierinstitutsgesetzes 1 Amtliche Fassung: https://www.gesetze-im-internet.de/wpi-inhkontrollv/index.html Quelle: gesetze-im-internet.de. Nicht-amtliche Wiedergabe.