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title: "Anlage 5 WpI-AnzV — (zu § 12)Formular WpI-ZDZweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat"
canonical: "https://juralernen.de/gesetze/wpi-anzv/anlage-5"
jurisdiction: "Deutschland (Bundesrecht)"
language: "de"
source: "https://www.gesetze-im-internet.de/wpi-anzv/index.html"
updated: "2026-05-15T12:04:57+00:00"
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# Anlage 5 WpI-AnzV — (zu § 12)Formular WpI-ZDZweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 23 - 24)



(Anzeige nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes)







Bundesanstalt für

FinanzdienstleistungsaufsichtDeutsche Bundesbank

HauptverwaltungIdent-Nummer

des Wertpapierinstituts



Wird von der Behörde ausgefüllt







1. Angaben zum Wertpapierinstitut

Firma

(laut Registereintragung)

Sitz mit PLZ

BAK-Nummer

Ident-Nummer

(falls bekannt)





2. Art der Anzeige





3. Angabe des Drittstaates





4. Datum der Wirksamkeit





5. Anschrift der Zweigstelle(bei Verlegung neue Anschrift)

Straße, Hausnummer

Postleitzahl

Ort

Staat

Kontaktdaten

Telefon

E-Mail





6. Angabe der im Drittstaat aufgenommenen Dienstleistungen

(Bitte vollständige Angaben machen.)

6.1 Wertpapierdienstleistungen (§ 2 Absatz 2 WpIG und § 15 Absatz 3 WpIG)

□Finanzkommissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 1 WpIG)

□Emissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 2 WpIG)

□Anlagevermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG)

□Anlageberatung (§ 2 Absatz 2 Nummer 4 WpIG)

□Abschlussvermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 5 WpIG)

□Betrieb eines multilateralen Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 6 WpIG)

□Betrieb eines organisierten Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 7 WpIG)

□Platzierungsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 8 WpIG)

□Finanzportfolioverwaltung (§ 2 Absatz 2 Nummer 9 WpIG)

□Eigenhandel (§ 2 Absatz 2 Nummer 10 WpIG)

□Eigengeschäft (§ 15 Absatz 3 WpIG)

6.2 Wertpapiernebendienstleistungen (§ 2 Absatz 3 WpIG)

□Verwahrung und die Verwaltung von Finanzinstrumenten (§ 2 Absatz 3 Nummer 1 WpIG)

□Gewährung von Darlehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 2 WpIG)

□Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur (§ 2 Absatz 3 Nummer 3 WpIG)

□Devisengeschäfte (§ 2 Absatz 3 Nummer 4 WpIG)

□Erstellen oder Verbreiten von Empfehlungen oder Vorschlägen von Anlagestrategien (§ 2 Absatz 3 Nummer 5 WpIG)

□Dienstleistungen, die im Zusammenhang mit dem Emissionsgeschäft stehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 6 WpIG)

□Dienstleistungen, die sich auf einen Basiswert im Sinne des § 2 Absatz 8 Nummer 2 oder Nummer 5 WpIG beziehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 7 WpIG)

6.3 Nebengeschäfte (§ 2 Absatz 4 WpIG)

□Verwahrung und die Verwaltung von Wertpapieren ausschließlich für alternative Investmentfonds (AIF) (§ 2 Absatz 4 Nummer 1 WpIG)

□Drittstaateneinlagenvermittlung (§ 2 Absatz 4 Nummer 2 WpIG)





7. Bemerkungen







8. Kontakt für Rückfragen

Name

Telefon-Nummer

E-Mail





9. Unterschrift





Ort/Datumeigenhändige Unterschrift

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— Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz 1

Amtliche Fassung: https://www.gesetze-im-internet.de/wpi-anzv/index.html

Quelle: gesetze-im-internet.de. Nicht-amtliche Wiedergabe.